上海境外投资备案-ODI备案

对外直接投资（“ODI”），即Overseas Direct Investment。根据中华人民共和国商务部（“商务部”）的定义，ODI是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（“投资主体”）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（“国家发改委”）的定义，ODI是指投资主体直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。其中，“控制”指的是直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项；“资产、权益”包括货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等各类资产、权益。投资主体赴香港、澳门、台湾地区投资参照ODI相关规定执行。

如前所述，境外投资备案主要涉及三个主管部门，需要取得相应的核准、备案和登记，分别是：

1. 在发改委进行核准或备案。

2. 在商务部或地方商务厅进行核准或备案。

3. 在国家外管局地方分局进行外汇登记（所在地银行直接办理，地方外管局间接监管）。

ODI投资备案商务部及外管局的流程。两部门对于ODI的核准、备案及登记的主要要求及法规主要有：