境外投资备案（ODI备案）代办 可行性研究报告 安全评估报告撰写

境外投资备案（ODI备案）是指中国境内企业（投资主体）通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益时，需要向国家相关部门进行的一系列申报和审批流程。以下是关于ODI备案的详细解答：

一、ODI备案的含义

• 定义：ODI备案全称为境外直接投资备案，是中国境内企业（投资主体）在进行境外投资活动时，需向国家发展和改革委员会（发改委）、商务部及国家外汇管理局（外管局）等主管部门提交项目信息，并获得正式的备案函或核准文件的过程。

• 目的：规范境外投资活动，保护投资方权益，保障国家经济安全，同时确保企业合法合规地开展境外投资。

二、ODI备案的适用范围

• 业务类型：主要包括境外新设公司、境外并购公司、境外直接投资变更登记（如增资、减资、股权转让等）以及境外企业注销登记等。

• 投资方式：包括新建项目、并购、参股等多种形式。

三、ODI备案的监管部门

• 主要部门：涉及发改委、商务部和外管局三个部门。

• 发改委：主要监管企业境外投资行为流向并合法备案，核发《境外投资项目备案通知书》。

• 商务部：整体审核境外投资事项，核发《企业境外投资证书》。

• 外管局：主要监管资金出境并审核资金出境手续，核发《境外直接投资外汇登记证》。

四、ODI备案的办理流程

1. 准备材料：包括但不限于境外投资备案表、营业执照、资信证明、对外投资设立企业或并购的相关章程、董事股东会决议或出资决议、审计报告、前期工作落实情况说明等。

2. 提交申请：向发改部门和商务部门提交申请，并报送项目信息。商务局和发改委的资料申报可以同时递交，但商务局备案的审核时间一般较快。

3. 审核与核准/备案：

• 涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理，由发改委和商务部共同或分别进行核准。

• 其他情形的境外投资，实行备案管理。

4. 外汇登记：获得核准文件或备案通知书后，到银行进行外汇登记，并办理投资款的购付汇手续。

五、ODI备案的注意事项

• 财务要求：企业提供的Zui近一年审计报告不能出现亏损，同时资产负债率较低，净资产回报率较高。

• 资金来源：需说明资金来源的真实性和合规性，如自有资金、银行贷款等。

• 项目真实性：需具体说明境外投资项目的真实性、可行性和市场前景。

• 时间周期：ODI备案的完整周期一般为3个月左右，具体时间因地区和部门而异。

六、ODI备案的重要性

• 合法合规：确保企业境外投资活动的合法性和合规性，避免法律风险。

• 资金流通：开辟合法的境内外资产流通通道，便于企业进行资金出账/进账。

• 政策支持：有助于企业享受政府相关补贴和奖励政策。

• 资源整合：促进跨国公司与当地企业之间的资源整合，提高竞争力。

，ODI备案是中国境内企业进行境外投资时重要环节。企业应充分了解相关政策和流程要求，确保投资活动的合法合规性并顺利推进。