企业境外投资备案及深圳市odi备案怎么办理

ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国企业进行海外投资时必须遵循的一套程序。为了完成ODI备案，企业需要向国家发展改革委（NDRC）、商务部（MOFCOM）以及国家外汇管理局（SAFE）等相关部门提交一系列文件。以下是一般情况下需要提供的文件清单：

一、企业基本信息文件

1. 企业营业执照副本复印件：证明企业的合法经营资格。

2. 企业法定代表人身份证明：证明企业法定代表人的身份。

3. 公司章程或合伙协议（如果适用）：证明企业的内部管理规定和权益分配。

4. 企业近一年的审计报告：证明企业的财务状况和经营成果。

二、ODI项目相关文件

1. ODI项目可行性研究报告：涵盖市场分析、技术分析、财务分析等内容，为投资决策提供依据。

2. ODI项目合同或协议：如与境外合作伙伴签订的合同或协议。

3. ODI项目风险评估报告：对投资项目可能面临的风险进行评估，并提出应对措施。

4. 投资计划书：详细阐述投资的目的、目标、规模、预期收益等，展示投资的合理性和可行性。

5. 项目背景说明：对项目的基本情况进行介绍和说明。

三、境外投资主体信息文件

1. 境外投资主体营业执照或注册证明文件：证明境外投资主体的合法经营资格。

2. 境外投资主体法定代表人身份证明：证明境外投资主体法定代表人的身份。

3. 境外投资主体近一年的财务报表和审计报告：证明境外投资主体的财务状况和经营成果。

四、外汇管理相关文件

1. 外汇登记证明：证明企业已在外汇管理部门进行登记。

2. 外汇收支证明：证明企业的外汇收支情况。

3. 外汇资金调拨证明：证明企业已合法调拨外汇资金用于境外投资。

五、其他相关文件

1. 发改委备案请示文件：向发改委提交的备案请示文件。

2. 境外投资备案表：加盖企业印章的境外投资备案表。

3. 境外投资真实性承诺书：企业对境外投资真实性的承诺。

4. “企业拟成立境外全资子公司”的决议：企业关于成立境外全资子公司的决策文件。

5. 追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图：展示投资主体股权结构的图表。

6. 合作协议或意向书：如与境外合作伙伴签订的合作协议或意向书。

7. 银行开户证明：证明企业已在银行开设账户。

8. 资金来源证明和出资方式说明：说明投资资金的来源和合法性，以及出资方式。

9. 境外合作伙伴资料：如有合作伙伴，需提供其相关资料，包括公司背景、信誉状况等。

10. ODI项目涉及国家或地区的相关政策文件、法律法规和风险评估报告：了解并评估投资目标国家或地区的政策和法律环境。

请注意，不同项目类型和规模可能会有额外的要求，因此在准备文件之前，建议咨询专业的法律顾问或与相关部门沟通确认新的要求。此外，随着政策的变化，上述文件清单也可能会有所更新，请确保获取Zui新的指导信息。