境外投资37号文备案办理

随着“一带一路”的逐渐推行，不少地区政策支持力度也雨来越大，不少企业随之加快了“走出去”的步伐，并且在部分自贸区，政策支持力度十分大，虽然限制资金出境，让境外投资相关资质办理难度变大，但“走出去”仍然火热。

境外投资ODI备案全称为“对外直接投资”"(OverseasDirect Investment)，内地企业如果想在境外进行投资，并且是以控制境外企业的经营管理权为核心的经济活动，都是需要办理境外投资ODI备案（核准）的。根据相关法规，境内非国有企业进行海外直接投资或并购交易时，需要获得国家商务部、发改委、外管局的核准、备案与登记，在获得相应资质后方可进行海外投资。

境外投资37号文备案办理

1.境外投资(ODI)监管架构

ODI的监管架构涉及的政府单位主要有商务部、发改委和外管局。

如企业为国资背景则还可能涉及到国资委;若企业为特殊行业，可能还涉及到安全管理部门;若为基金产品，还应遵守QD产品规则。

2.ODI投资行业限制

我国ODI的行业投资限制情况进行了明确规定，包括禁止类、限制类和鼓励类。

而与我国未建交、发生战乱、我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资也是属于限制类型。

*终相应的认定还需由发改委和商务部进行审核。通俗一点讲，就是内地企业想在境外新设公司、新建项目、并购股权这种行为，只要涉及到了内地公司获得境外公司所有权、经营权、控制权的这种行为，就需要办理境外投资备案。如果境外投资涉及的项目或是地区比较敏感，就需要进行核准管理。但如果只是申请设立空壳公司，或是境外企业开展二次投资，这个是没有人管的。

ODI备案的优势

随着目前境外上市的企业越来越多，ODI备案的重要性也日渐显现出来。ODI备案不仅作为企业境外投资或境外上市的合规途径之一，更可以为企业带来一系列的便利和优势：

1.以合法的方式完成境内资金出境或实现境内资金不出境，境外获取外币的目的;

2.开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度，后期境外资金返程回国投资，可以享受政府给予的资金补贴;

3.提高国内企业形象，增加企业附加价值;

4.充分吸收国外的先进技术和管理经验，以及及时掌握外部信息;

5.有效利用两种资源两个市场，规避国外贸易壁垒;

6.统筹境内外企业发展，优化资源配置后续境外资金返程回国投资可以享受省市各级财政部门给予的相应资金补贴。

香港是关键的国际投资、进出口贸易、航运中心和国际性智能科技核心，都是全世界*自由经济大国和更具竞争能力大城市之一，在全球拥有非常高信誉，被评选为世界一线城市第三位。香港创立一家公司有益于平台架构的构建和国际合作、经济往来。但资金的无序性流动性，尤其是资产无休止地向海外排出，会致使社会经济遭受危害。因而我国有关部门制定了严格的资产排出审批标准，以对资产向海外排出的状况开展限定。

但这并非代表着严禁资本流动，要是资产的排出合乎相关规定的标准，也容许资产向国外扩大，以获取大量收益。

1.境外新设公司：

必须以内地公司为股东全资或部分控股的形式，在香港或者海外的其他国家新成立一家公司;

2.境外并购公司：

以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司，需要出具尽职调查。

按照我国《境外投资管理办法》，境外投资是指在我国境内依法设立的企业通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。